今年以來，風華高科深入踐行廣晟控股集團企業(yè)文化和FAITH經營理念，按照“1+2+4+4+N”改革發(fā)展思路，以開展合規(guī)管理體系ISO 37301合規(guī)貫標認證工作為契機，設立了公司級項目P7合規(guī)管理，以項目管理的方式推進落實合規(guī)管理工作。全面加強合規(guī)管理，推進制度建設系統(tǒng)化、標準化、規(guī)范化，全面提升依法合規(guī)經營水平，促進公司經營合規(guī)高質量發(fā)展。近期，公司通過了合規(guī)管理體系國際國內標準雙認證（GB/T35770-2022/ISO37301:2021），取得了中國質量認證中心頒發(fā)的合規(guī)管理體系認證證書。

制度建設先行，推進改革落地

建立健全分層分類制度體系框架，以制度建設為主線落實改革舉措。為配合公司的組織改革、數字化變革項目及三項制度改革的落實落地，與時俱進推進制度體系更新與銜接，公司共梳理匯總制度262份，通過“廢”“改”“立”“并”“留”等措施，優(yōu)化至172份，其中廢止10份，新增27份，修訂145份，合并、轉為部門內部指引或體系文件107份。強化底線思維和系統(tǒng)思維推進制度框架設計，公司重新設置一階制度17份，二階制度155份，強化制度的外規(guī)內化、注重制度之間的銜接關聯(lián)，及時推進制度的在線流程固化，極大改進了制度的查閱和使用的便捷性。為提高制度的可讀性和規(guī)范性，對制度的格式和語言進行統(tǒng)一，將制度按照不同的類別進行整理形成制度匯編，目前正在按照業(yè)務職能逐步更新至公文系統(tǒng)規(guī)章制度模塊。同時，開展制度執(zhí)行情況檢查、制度培訓與宣貫，開展了《民法典》《新公司法》等專題講座，加強普法宣傳工作，形成了20個領域外規(guī)數據庫，涵蓋1015份外規(guī)。

堅守合規(guī)底線，厚積續(xù)航之力

推進合規(guī)管理體系和全面風險管理體系建設。圍繞“抓合規(guī)管理”重點工作，確立“全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)護航公司健康發(fā)展”的合規(guī)方針，系統(tǒng)推進制度建設，全面梳理流程，進一步抓細抓實風險防控，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線，為公司高質量發(fā)展提供保障。圍繞合規(guī)方針開展合規(guī)管理體系策劃、運行、檢查、改進各項工作，合規(guī)方針符合當前合規(guī)管理工作實際以及公司發(fā)展要求，將持續(xù)堅持并在公司深入宣貫執(zhí)行。

明確“三道防線”各主體合規(guī)管理職責。建立包括黨委、董事會、監(jiān)事會、經營層等各個治理主體各司其職的合規(guī)管理組織體系。設立首席合規(guī)官，由總法律顧問兼任，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬企業(yè)加強合規(guī)管理。公司各業(yè)務部門承擔合規(guī)管理主體責任，履行“一道防線”職責，按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，主動識別和防范各分管業(yè)務領域的合規(guī)風險；公司法律與風控事務部作為合規(guī)管理部門，履行“二道防線”職責，負責組織、協(xié)調和監(jiān)督公司合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持；公司審計部和紀律檢查室履行“三道防線”職責，在職權范圍內對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調查，按照規(guī)定開展責任追究。

嚴格執(zhí)行合規(guī)管理項目方案。組織召開合規(guī)管理體系貫標啟動會、合規(guī)培訓，召開公司級P7會議7次，培養(yǎng)了62名公司合規(guī)內審員，并取得了合規(guī)內審員證書，有效保障合規(guī)管理體系的建設。制定頒布《合規(guī)管理制度》，完善了公司合規(guī)管理的組織體系；確定了公司20個合規(guī)建設重點領域，建立起各個領域的合規(guī)義務和風險清單及法律法規(guī)數據庫，并配套三個操作指引；開展了公司內外部環(huán)境分析、公司相關方分析和各個業(yè)務風險分析，對風險進行充分的識別、分析和評估，為合規(guī)管理體系落地運行提供了實用工具。按照業(yè)務流程，全面識別適用的外部法律法規(guī)、司法解釋、指導意見、監(jiān)管機構發(fā)布的命令、條例或指南以及公司內部規(guī)章制度等合規(guī)規(guī)范，系統(tǒng)梳理、提煉20個業(yè)務領域合規(guī)義務。

順利取得合規(guī)管理認證證書。9月底，中國質量認證中心進駐我司開展現(xiàn)場審核，并對公司領導和干部員工進行了訪談交流，先后召開了貫標認證首次會議、階段性會議、末次會議4次，各部室、業(yè)務中心積極協(xié)助配合，公司順利通過了合規(guī)貫標認證的現(xiàn)場審核。11月1日，中國質量認證中心向我司頒發(fā)合規(guī)管理體系認證證書。

規(guī)范業(yè)務流程，牢握預防之錨

強化招標規(guī)范。通過強化供應資源開發(fā)、前置采購計劃、嚴謹采購預算、文件、細化招標管理流程、規(guī)范并優(yōu)化招標過程的堵點和痛點，將招標管理相關法律法規(guī)和合規(guī)管理要求嵌入公司招標管理制度，修訂《采購管理辦法（試行）》《招標采購實施辦法》《非招標采購實施辦法》《評審委員會實施辦法》。深入推進采購領域的合規(guī)建設，實現(xiàn)招標采購活動合規(guī)、高質量、高效運行，對于符合公開招標條件的，100%進行公開招標，自主招標時限壓縮50%以上。

用好容錯糾錯。出臺《廣東風華高新科技股份有限公司黨委落實“三個區(qū)分開來”容錯糾錯機制實施細則》，增加“盡職合規(guī)減免責事項清單”，新增38種減免責適用情形，激發(fā)全員干事創(chuàng)業(yè)新動能。

依法治企是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的強勁動力和行穩(wěn)致遠的重要保障，合規(guī)管理工作只有進行時，沒有完成時。風華高科將進一步讓合規(guī)管理入業(yè)務、入流程、入制度、入崗位、入考核，形成完整的管理閉環(huán)，努力打造事前制度規(guī)范、事中動態(tài)監(jiān)管、事后監(jiān)督問責全覆蓋、全鏈條的合規(guī)管理體系也將進一步以標準化為關鍵手段，以“防風險、提效率”為目標，助力公司高質量發(fā)展。